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首頁 政局 「魚」與「熊掌」的選擇困境

「魚」與「熊掌」的選擇困境

如果人們把「大爆炸」理論應用到一個國家的發展上,可以提出類似的問題,即一個國家是否可以同時實現政治、經濟和社會全方位的發展,一步到位變成西方那樣的國家?

鄭永年 作者: 鄭永年
2019-08-01
剖析政治

標籤: 「非均衡」發展大爆炸後發展優勢政治權利發展中國家福利社會資本主義馬歇爾魚與熊掌
赫希曼曾言,一個國家不可能同時得到各個方面的發展,而是要「突圍」,找到發展的「抓手」。(Pixabay合成圖片)
赫希曼曾言,一個國家不可能同時得到各個方面的發展,而是要「突圍」,找到發展的「抓手」。(Pixabay合成圖片)

近數十年來,對很多發展中國家和地區來說,人們面臨的是一個全方位發達的西方。西方所有的一切,包括經濟自由、政治民主、社會福利等等,一切都令人嚮往,希望自己的國家也可以在盡可能短的時間裏得到所有這一切。於是,在很多人的概念裏,似乎所有好的東西都可以同時出現和同時得到。

如果考察一下這數十年發生在西方和非西方國家的社會抗議運動,人們不難發現,有一個巨大的差別,那就是,在西方國家,社會抗議運動的目的往往是具體的利益,更多的權利;而在非西方國家,社會抗議目的更多的是抽象的價值,尤其是民主、自由和人權。

「大爆炸」理論未能應用於國家全方面發展

在經濟改革方面,很長時間裏,人們對「大爆炸」(big bang)理論和方法持續爭論。這一方法強調所有經濟改革同時進行,畢其功於一役。這一理論符合很多人「急於求成」的心理,因此具有很大的吸引力,也在不同地方進行了實驗,但人們對這一方法實際所產生的結果具有很大的爭議。這一方法首先被1980年代的英國首相戴卓爾夫人引用於英國的金融改革,主要是全方位放鬆金融管制。

這一改革促成了英國倫敦成為世界金融中心,但人們也認為這一改革也促成了2007年以後的全球性金融危機。這一方法後來應用於俄羅斯和東歐的改革,即全盤私有化。不過,效果同樣令人質疑。俄羅斯和東歐國家儘管走上了西方所認為的自由市場道路,但這些國家的經濟表現並不理想,並且經常出現危機。尤其和走漸進式改革道路的中國相比較,俄羅斯和東歐國家的經濟表現相形見絀。

如果人們把「大爆炸」理論應用到一個國家的發展上,可以提出類似的問題,即一個國家是否可以同時實現政治、經濟和社會全方位的發展,一步到位變成西方那樣的國家?儘管在理論層面,人們對此可以爭論,但從現實經驗看,沒有一個國家可以這樣做。現實主義地看,就國家發展來說,世界上並不存在一個「畢其功於一役」的發展模式,人們不得不面臨「魚」與「熊掌」的選擇問題。

由個人權利走到福利主義

即使在西方也是如此。今天西方所擁有的,是其在漫長的歷史階段中逐漸實現的。英國社會學家馬歇爾(T. H. Marshall)提出了西方權利實現的「三階段論」,認為西方國家實現權利的次序是18世紀實現了個人自由(自由資本主義),19世紀實現了政治權利(選舉權),20世紀實現了社會權利(福利社會)。

馬歇爾的理論更多的是對英格蘭發展的一種經驗描述,說明權利實現的階段性。但這一理論也遭到了很多人的批評,尤其是女權主義者,她們認為,馬歇爾所描述的只適用於英格蘭的白人男性工人,而不適用於其他社會群體,尤其是包括婦女在內的「第二等公民」。

即使在理論層面,馬歇爾的理論也存在着邏輯問題。例如,如果一個國家首先實現的是「個人權利」,那麽「個人權利」如何發展成為體現集體權利的社會福利呢?如果個人權利首先得到實現,理性(自私)的個人就不會放棄自己的權利,讓渡自己的權利給「集體」。

從經驗上說,的確,世界上第一個社會保障計劃發生在保守的德國,而非自由的英國。歐洲國家從馬克思所說的「原始資本主義」,轉型到20世紀的福利資本主義,並不是說資本主義的自然轉型,而是在強大的社會主義運動推動下,歐洲諸國政治社會改革的產物。

西方有「資本主義的變種」理論,區分了強調自由的英美資本主義和強調集體的歐洲大陸(法國、德國等)資本主義。英國因為一戰、二戰和凱恩斯主義等因素,在二戰之後實現了福利社會,但作為自由資本主義大本營的美國到現在為止,在社會福利方面,仍然遠遠落後於歐洲國家。

福利社會面臨巨大的挑戰

即使對福利社會,無論在理論層面還是在實踐層面,也一直面臨巨大的挑戰。在理論上,在英國福利政策出現不久,就遭到嚴厲的批評。海耶克(F. A. Hayek)的《通往奴役之路》(The Road to Serfdom)和《自由憲章》(The Constitution of Liberty)為批評派的經典。前者是海耶克在二戰期間的英國倫敦寫成,被視為反對福利社會的「聖經」。

1970年代,西方因為石油危機等因素,經濟滯脹,批評者就把矛頭對準了福利社會,認為福利社會的擴張已經破壞了「民主的可治理性」,造成了西方的「民主危機」。到了1980年代,就出現了英國撒切爾和美國列根新自由主義革命。新自由主義的核心就是經濟自由(自由化和放鬆管制)、管控社會(工會)和消減福利。

美國奧巴馬政府針對窮人(尤其是黑人群體)出台了一個醫改法案,但特朗普一上台,就首先廢除了這個法案。也就是說,即使在西方,各方面的權利的實現也並不是「自然」的,而是各種社會力量互動的產物。人們並不存在「魚」與「熊掌」兼得的局面。

不過,較之後來的發展中國家所面臨的情況,西方國家在不同權利逐步實現的過程的確表現為「自然」,即在沒有高強度的壓力(尤其是外部壓力)的情況下實現的。這裏可以舉今天發展中國家最為關心的普選權(政治權利)為例。

法國是世界上第一個通過憲法,賦予人民普選權的國家。1793年憲法就規定了這項權利,但之後並無選舉。1848年法國進行了第一次普選,不過之後法國的普選權就停滯不前,直到將近100年之後的1944年才賦予婦女選舉權。瑞士被亨廷頓(Samuel Huntington)視為是第一波民主化浪潮的典範,但這個國家婦女選舉權直到1971年才實現。

在其他很多歐洲國家,儘管男性普選權獲得要比法國晚,但婦女選舉權的獲得就比法國早。這種男女性不同權利的情況,除了其他很多原因,更受觀念的影響。

在歐洲啟蒙運動中,儘管也有少數哲學家呼籲普選權,但更多的哲學家包括最為激進的盧梭(Jean-Jacques Rousseau)也認為政治是「公共領域」,而「公共領域」是專門屬於男性的,只有男性才成為公民,而女性則屬於私人、家庭或者「自然」的領域。在很長的時間裏,類似的概念不僅男性接受,女性也接受。直到後來出現了新的思想,人們才意識到原來權利分配的不公平,女性在開始爭取權利,或者被賦予權利。

即使發展到今天,儘管比較而言,西方社會各方面都已經很發達,但大多數西方國家也在同樣經歷各方面發展的不協調,呈現出一個動態的過程。尤其是近30年的全球化,已經徹底改變了西方社會原來維持的均衡狀態,導致了政治、經濟和社會高度失衡。這也是西方社會今天所面臨的嚴峻挑戰。

模仿西方發展模式的困境

不管如何,西方大多數國家的國家建設,從領土邊界的固定到領土統治權的確立,再到大眾民主參與權的實現,經歷了幾個世紀的時間,具有足夠的時間來逐一解決不同時期所面臨的問題,往往是「一個時間做一件事情」(one thing at a time)。但對第三世界國家來說,他們同時面對所有這一切。簡單地說,和西方比較,大多發展中國家都面臨「壓縮性」(compressed)發展,即同時面臨政治、經濟和社會全方位發展的需求。

一個現實是,和西方比較,大多數發展中國家面臨的是社會經濟低度發展、發展不足甚至毫無發展的困境;但就社會需求來說,經濟發展、政治自由和社會福利都是需要的。如果發達國家經歷了三個世紀才實現了經濟發達、政治自由和社會福利,沒有一個發展中國家可以等待這麽久,愈來愈多的人要求這些方面的權利同時實現,至少是可以平衡地發展。

這裏就涉及後發展中國家的「劣勢」問題,既表現在物質層面,也表現在觀念層面。就物質層面來說,誠如新馬克思主義所言,資本主義式經濟自西方(中心)向非西方(邊緣地帶)擴散和發展,邊緣地帶本來就處於一個不利的地位(例如處於產品和產業鏈的低端、缺少優質資本和技術等)。

從觀念上說,因為西方國家已經實現了經濟、政治和社會方面的權利,後發展中國家也自然就接受了所有這些權利概念,而且也認為所有這些權利不僅需要也可以同時實現。無疑,觀念和現實之間存在着巨大的甚至是不可逾越的鴻溝。

「先經濟、再社會、後政治」的路徑

如馬歇爾所言,西方國家先是實現了經濟發展,再是政治權利,然後是社會福利。但一個明顯的事實是,二戰之後,新獨立的國家都是一步到位地把選舉權擴散到男性和女性。也即是說,大多數西方國家花費了一個多世紀才實現的政治權利,在新獨立國家體現為「即時的實現」。

從表面上說,這可以說是一個巨大的進步,因為新獨立國家的人民無需等待那麽久,就隨手得到了政治權利。但從現實面來看,因為沒有任何社會經濟面的支撐,這種政治權利往往沒有實質性的意義。

在發達國家,政治權利的實現有助於「分蛋糕」,即社會福利,但新興國家的「蛋糕」很小,甚至不存在。在這樣的情況下,政治權利不僅演變成為「為了選舉而選舉」,而且在更多的時候,成為了「把蛋糕做大」的一大阻力。不難觀察到,二戰之後的新興國家,從理論上說,都具有西方所有的一些,包括憲政、多黨制、全民選舉、媒體和言論自由、集會自由等等,但現實地說,這些權利僅僅停留在紙面上,從來就沒有實現過。儘管這些國家的領導層的專制、獨裁、腐敗等等被視為權利沒有充分實現的根源,但人們必須看到產生這些行為的社會經濟根源。

針對發展中國家的發展問題,被視為入世哲學家(worldly philosopher)的赫希曼(Albert Hirschman)不滿古典經濟學均衡發展理論,而提出了一個「非均衡」發展模式,就是說,一個國家不可能同時得到各個方面的發展,而是要「突圍」,找到發展的「抓手」,逐一推動各方面的發展。

「非均衡發展」理論認為,現實地說,不會所有的好事情都可以一起發生的,人們也很難同時滿足所有的願望。例如,經濟增長和收入分配的改善可以同時發生,也可以不同時發生;經濟增長既可以和政治開放一起發生,也可以和政治專制同時發生;民主的鞏固可以推進經濟的可持續發展,但也可以和經濟的衰退同時出現。

當然,這並不是說,後發展中國家就沒有優勢了;相反,後發展中國家具有很多方面的優勢,尤其在經濟和社會領域。哈佛經濟學家格申克隆(Alexander Gerschenkron)提出的「後發展優勢理論」並被廣泛應用於後發展中國家。簡單地說,後發展中國家可以向發展中國家學習,少走彎路,甚至可以(用今天的話來說)「彎道超車」。

日本和亞洲「四小龍」(韓國、新加坡、台灣和香港)的經驗更能說明「後發展優勢」。這些經濟體的發展並沒有按照馬歇爾前面提到的「先經濟、再政治、後社會」西方模式,而呈現出「先經濟、再社會、後政治」的路徑。也就是,先充分結合政府和市場的力量實現經濟的發展,再通過政府和市場的努力實現社會的發展,在經濟社會發展的基礎上開始政治民主化。

這種模式使得這些經濟體不僅逃避了人們所說的「中等收入陷阱」,歷史地看,較之早期西方民主化,這些經濟體的民主化也是相對和平的。今天,中國大陸的發展模式儘管有其特殊性,但基本上也遵循這種模式。

「魚」與「熊掌」不可兼得

直到今天,大多數發展中國家仍然處於既無「魚」也無「熊掌」的發展階段,如何發展仍然是這些國家所面臨的巨大挑戰。但即使是發達經濟體(包括亞洲「四小龍」),也很難說可以永遠做到「好事情走到一起」的局面。在經濟好的時候,各方面權利的實現相對容易;但在經濟不好的時候,就會出現「魚」與「熊掌」很難同時得到的局面。

更為嚴峻的是,人們的選擇不一,一些群體選擇「魚」,一些群體選擇「熊掌」,不同收入群體、不同政治傾向性、不同年齡段的群體之間的選擇南轅北轍,這往往使社會失去均衡穩定狀態,而處於極其分裂的狀態。

原刊於《聯合早報》,本社獲作者授權轉載。

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鄭永年

新加坡國立大學東亞研究所所長,英國諾丁漢大學終身教授,中國問題專家。北京大學國際政治系學士、碩士,普林斯頓大學政治學博士。獲取美國社會科學研究會一麥克亞瑟博士後研究基金,前往哈佛大學做博士後研究。先後出版專著十餘部,在《比較政治研究》、《政治科學季刊》和《第三世界季刊》等國際學術刊物上發表學術論文數十篇。主要從事中國內部轉型及其外部關係研究,主要興趣或研究領域為民族主義與國際關係;東亞國際和地區安全;中國的外交政策;全球化、國家轉型和社會正義;技術變革與政治轉型;社會運動與民主化;比較中央地方關係;中國政治。
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